Fit & proper-oplysningsskema

• Ansat med ansvar for distribution af accessoriske forsikringer

• Ansvarlig for aktuarfunktion

• Ansvarlig for compliance funktionen

• Ansvarlig for hvidvaskfunktionen

• Ansvarlig for intern auditfunktion

• Ansvarlig for intern revision funktionen

• Ansvarlig for kreditområde

• Ansvarlig for likviditetsområdet

• Ansvarlig for markedsrisikoområde

• Ansvarlig for risikostyringsfunktionen

• Ansvarlig for IT-område

• Øvrige nøglepersoner

• Adm. direktør

• Øvrige direktion

• Generalagent

• Bestyrelsesformand

• Øvrige bestyrelsesmedlem

• Suppleant for bestyrelsesmedlem

• Medarbejdervalgt bestyrelsesmedlem

• Suppleant for medarbejdervalgt bestyrelsesmedlem

• Medlem af den faktiske ledelse

• Person, som er ansvarlig for handel med pantebreve

• Indehaver af en boligkreditformidler, der er en enkeltmandsvirksomhed

• Ledelsesansvarlige for den boligkreditformidler (uden bestyrelse og direktion)

• Ledelsesansvarlige for den finansielle rådgiver (uden bestyrelse og direktion)

• Indehaver af en finansiel rådgiver, der er en enkeltmandsvirksomhed

• Indehaver af en forbrugslånsvirksomhed, der er en enkeltmandsvirksomhed

• Ledelsesansvarlig af en forbrugslånsvirksomhed uden bestyrelse eller direktion) 

• Ledelsesansvarlige for en forsikringsformidler (uden bestyrelse og direktion)

• Indehaver af en forsikringsformidler, der er en enkeltmandsvirksomhed

• Indehaver af en investeringsrådgiver, der er en enkeltmandsvirksomhed

• Ledelsesansvarlig af en investeringsrådgiver, der er en enkeltmandsvirksomhed

• Indehaver af en kreditservicevirksomhed er en enkeltmandsvirksomhed

• Ledelsesansvarlige for kreditservicevirksomhed (uden bestyrelse og direktion)

• Indehaveren af en operatør af reguleret marked, der er en enkeltmandsvirksomhed

• Ledelsesansvarlige for en operatør, der drives som en juridisk person uden bestyrelse og direktion

• Indehaveren af valutaveksling udøves af en enkeltmandsvirksomhed

• Ledelsesansvarlige for valutavekslingsvirksomhed, der drives som en juridisk person uden bestyrelse eller direktion

• Kvalificerede ejer for valutavekslingsvirksomhed

Skemaet skal udfyldes individuelt for hver enkelt ansøgning.

Ansøgere med MitID, som indsender på egne vegne

Partsrepræsentanter, der skal indsende oplysningsskema for fit & proper på vegne af en ansøger/klient, som har CPR-nummer og MitID

Partsrepræsentanter, der skal indsende oplysningsskema for fit & proper på vegne af en ansøger/klient, som har ikke har CPR-nummer og MitID

• Hvis ansøger ikke har et dansk CPR. nummer, skal en kopi af pas vedhæftes.

• Hvis en partsrepræsentant indsender på vegne af en ansøger, som ikke har MitID, skal der vedhæftes en fuldmagt fra ansøger.

• Hvis ansøger tidligere er blevet egnetheds- og hæderligheds-vurderet i et andet EU/EØS-land, skal dokumentation for tidligere vurdering vedhæftes.

• CV

• Hvis ansøger søger om en stilling som direktør eller nøgleperson, skal en erklæring fra virksomheden om ansøgers egnethed til stillingen vedhæftes.

• Hvis ansøger søger som bestyrelsesformand i et livsforsikringsselskab, pensionskasse, pengeinstitut, realkreditinstitut eller et skadesforsikringsselskab, skal en kompetence vurdering af egnethed fra virksomheden vedhæftes.

• Hvis ansøger har relationer, som kan give anledning til en interessekonflikt, skal en redegørelse vedhæftes.

• Straffeattest - har ansøger været bosat i udlandet indenfor de seneste 10 år, skal der vedhæftes straffeattest fra det pågældende land.

• Hvis ansøger har været involveret i strafbare forhold, skal en redegørelse vedhæftes.

• Hvis ansøger er registreret som dårlig betaler eller har restancer, skal en redegørelse vedhæftes.

• Evt. en redegørelse og relevant dokumentation for yderligere forhold til brug for vurderingen.

Finanstilsynet