Ansøgningsblanket for danske UCITS

Ansøgningsblanketten skal benyttes ved:

• Tilladelse til nye afdelinger

• Godkendelse af ændring af vedtægter/fondsbestemmelser

• Fusion af danske UCITS/afdelinger

• Tilladelse til at investere som feederinstitut eller i et nyt masterinstitut

• Oprettelse af andelsklasser i afdelinger i en dansk UCITS

Ansøgning om tilladelse til nye afdelinger for danske UCITS

• Dagsorden fra ordinær/ekstraordinær generalforsamling

• Referart af ordinær/ekstraordinær generalforsamling

• Referat af det bestyrelsesøde, hvor oprettelsen af afdeling(en) blev vedtaget (hvis relevant)

• Vedtægter/fondsbestemmelser til godkendelse

• De hidtil gældende fondsbestemmelser

• Oversigt over ændringer foretaget i vedtægterne/fondsbestemmelserne

• Prospekt i track changes samt SFDR level 2 annex

• PRIIP KID

• Eventuel indstilling, herunder bilag, til bestyrelsen omkring ny afdeling

Ved oprettelse af andelsklasser ifb. med ny afdeling skal følgende også vedlægges:

• Dokumentation for beslutning om oprettelse af andelsklasser

• Redegørelse for principper for omkostningsfordeling mellem andelsklasserne i afdelingen

• Redegørelse hvis andelsklasserne er omfattet af § 3 stk. 3 i bekendtgørelsen om andelsklasser

• Erklæring fra den danske UCITS bestyrelse om at oprettelse af andelsklasserne er til fordel for alle investorerne i afdelingen

• Erklæring fra den danske UCITS depotselskab, om at depotselskabet har indført de nødvendige foranstaltninger til håndtering af andelsklasserne

• Begrundet erklæring fra foreningens revisor om, at foreningens forretningsgange, systemer og regnskabsmæssig praksis er betryggende, ved administration af andelsklasse

Ansøgning om fusion af danske UCITS/værdipapirfonde eller afdelinger heraf

• Dokumentation for beslutning i den ophørende enhed

• Dokumentation for beslutning om fusion i den fortsættende enhed

• Fusionsplan

• Fusionsredegørelse

• Vurderingsmandens erklæring om kreditorernes stilling

• Dokumentation for, at fusionsplanen er indtrykket i Statstidende

• De hidtil gældende vedtæger med synligt markerede ændringer

• Ét sæt vedtægter/fondsbestemmelser til godkendelse

• Hvis foreningen ophører ved fusion, skal der vedlægges erklæring fra ledelsen om at al gæld til kreditorerne, som ikke overtages af den forsættende enhed, er betalt

Ansøgning om godkendelse af vedtægtsændringer for danske UCITS

• Dagsorden fra ordinær/ekstraordinær generalforsamling (medmindre bestyrelsen er bemyndiget til at træffe beslutningen)

• Referart fra ordinær/ekstraordinær generalforsamling (hvis bestyrelsen er bemyndiget til at træffe beslutningen, indsendes der referart fra det besluttende bestyrelsesmøde)

• De hidtil gældende vedtægter med synligt markerede ændringer

• Ét sæt vedtægter til godkendelse

Ansøgning om tilladelse til at investerer som feederinstitut eller i et nyt masterinstitut

• Den danske UCITS' og masterinstituttets vedtægter eller fondsbestemmelser

• Den danske UCITS' og masterinstituttets prospekt

• Den danske UCITS' og masterinstituttets PRIIP KID/central investor information

• Investeringsforvaltningsselskabets eller administrationsselskabets forretningsgange om administration af master-feeder-strukturen, eller aftalen mellem feederinstituttet og masterinstituttet, hvis de ikke skal administreres af det samme selskab

• De oplysninger, jf. LIF § 12, stk. 4, der skal udleveres til investorerne, når feederinstituttet allerede har tilladelse som dansk UCITS

• Den aftale om udveksling af oplysninger, som feederinstituttets og masterinstituttets depotselskaber indgår, jf. LIF § 4, stk.4, nr. 2, når de ikke har samme depotselskab

• Den aftale om udveksling af oplysninger, som feederinstituttets og masterinstituttets revisorer indgår, jf. § 4, stk. 4, nr. 3, når de ikke har samme revisor

En erklæring på dansk, engelsk, norsk eller svensk fra de kompetente myndigheder i masterinstituttets hjemland, hvis instituttet ikke har tilladelse her i landet, om, at det ikke er et feederinstitut, og heller ikke ejer andele i et feederinstitut

Oprettelse af andelsklasser i afdelinger i en dansk UCITS

• Dokumentation for beslutning om oprettelse af andelsklasser

• Redegørelse for principper for omkostningsfordeling mellem andelsklasserne i afdelingen

• Redegørelse hvis andelsklasserne er omfattet af § 3 stk. 3 i bekendtgørelsen om andelsklasser

• Erklæring fra den danske UCITS bestyrelse om at oprettelse af andelsklasserne er til fordel for alle investorerne i afdelingen

• Erklæring fra den danske UCITS depotselskab, om at depotselskabet har indført de nødvendige foranstaltninger til håndtering af andelsklasserne

• Erklæring fra foreningens revisor om, at foreningens forretningsgange, systemer og regnskabsmæssig praksis er betryggende, ved administration af andelsklasse

• Lov om investeringsforeninger m.v. (LIF)

• Bekendtgørelser udstedt i medfør af Lov om investeringsforeninger m.v.